Nei mesi scorsi l’istituto di vigilanza ha sanzionato cinque intermediari iscritti nella sezione B del Rui.  

Il mancato rispetto delle regole di comportamento è stata la violazione più ricorrente commessa da iscritti nella sezione B del Rui. Vediamo, nel dettaglio, i provvedimenti sanzionatori assunti dall’Ivass e riportati negli ultimi bollettini dell’istituto di vigilanza.

Nel bollettino di giugno scorso l’unico broker sanzionato è stato Valerio Luciano Gandini, operativo a Milano, proprio per non aver rispettato le regole di comportamento. Per lui la sanzione è stata la censura (misura disposta per fatti “di particolare gravità”).

Il bollettino di settembre scorso ha riportato due provvedimenti nei confronti della società Unibrokers srl (sede legale in via Tommaseo a Padova) e di Roberta Nalin, responsabile dell’attività di distribuzione della stessa società. Per entrambi, sempre per il mancato rispetto delle regole di comportamento, la sanzione è stata la censura.

Ma ci sono state anche sanzioni pecuniarie, come quella inflitta ad Armando Massimiliano Schieppati (22.000 euro), operativo a Milano, oggi iscritto nella sezione B, ma all’epoca dei fatti in A. Il motivo? Irregolarità accertate nell’ambito di verifiche svolte in materia di antiriciclaggio dalla Guardia di Finanza presso la società di intermediazione Nuova Sviluppo e Sinergie srl in liquidazione, in relazione al ruolo svolto presso la stessa società.

La censura, infine, è stata disposta per Emanuele Gionfriddo (operativo ad Agrigento), oggi iscritto nella sezione B, ma anche in questo caso all’epoca dei fatti iscritto in A, per mancato rispetto delle regole di comportamento. Quest’ultimo provvedimento è stato pubblicato nell’ultimo bollettino dell’Ivass, quello di gennaio scorso. (fs)

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